FINRA Series63 : Uniform Securities Agent State Law Examination

In dieser von Technologie und Information bestimmten Ära gewinnt die Informationstechnologie immer mehr an Bedeutung. Sie müssen sich mit starken IT-Fähigkeiten ausstatten, um eine herausragende Person zu werden und die richtige Stelle zu kriegen, von der Sie träumen. Es besteht kein Zweifel, dass Sie einige relevante Series63 Zertifikate benötigen, damit Sie die Tür des Erfolgs öffnen können. Solche Zertifikate werden Ihnen in gewissem Maße eine Abkürzung bieten. Als Unternehmen mit ausgezeichneter Unterstützungskraft stellen wir Ihnen die besten Studienmaterialien bereit, die Ihnen am effizientesten helfen, die Series63 Prüfung bestehen und Zertifikat erhalten zu können. Wir bieten Ihnen den besten Service und die ehrlichste Garantie für die Series63 Prüfung Dumps. Im Folgenden sind einige Gründe, warum Sie Vertrauen auf uns setzen können:

Weniger Zeit ums Studieren

Knappheit an Zeit wäre das größte Problem für Angestellte, Studierenden oder Verheiratete Personen, die die Series63 Prüfung bestehen möchten. Bei uns ist es auf jeden Fall gar kein Problem. Denn eine Studienzeit von ungefähr 20-30 Stunden ist es schon lang genug, damit Sie in der Lage sind, Ihre Prüfung mit hoher Durchlaufrate zu bestehen. Das heißt, obwohl Sie nicht viel Zeit zur Verfügung haben, können Sie aber trotzdem das Series63 Zertifikat noch kriegen.

Hohe Qualität von Series63 Exam Dumps

Nach mehrjährigen Entwicklungen nehmen wir schon eine führende Position in der IT- Branche ein, indem wir die besten Schulungsunterlagen für Zertifizierungen anbieten. Wir haben ein sehr starkes Team von Experten, die täglich unsere Series63 Prüfungsdatenbank überprüfen und die neuen Artikel aktualisieren. Der Forschung infolge erreicht unsere Trefferquote von Series63 Prüfung Dumps bis zu 99% und die Durchlaufrate bei unseren Kunden liegt zwischen 98%-100%. Ist es nicht der beste Grund für Sie, unsere Series63 Lernmaterialien zu wählen? Glauben Sie uns einfach, und wir werden Sie auf den Weg zum Erfolg führen.

Sie fallen durch, wir zahlen zurück

Wir halten uns immer an der Maxime „Kunden oberste" und tun unser Bestes, unseren Kunden bessere Güter anzubieten. Und wir widmen uns, Ihnen beim Bestehen der Series63 Prüfung zu helfen. Allerdings, wenn Sie in der Prüfung durchfallen, versprechen wir Ihnen eine volle Rückerstattung, obwohl Sie die Studienmaterialien schon sorgfältig studiert haben. Übrigens, Sie sollten uns zunächst das Testbericht Formular von der Series63 Prüfung zeigen, fall Sie eine Zurückerstattung bewerben. Oder Sie können irgendeine andere Series63 Prüfung Dumps bei uns umtauschen. Also machen Sie sich keine Sorge um Geldverlust. Sie werden bestimmt etwas erhalten bekommen, solange Sie uns wählen.

Absolut bequem

Es gibt insgesamt drei Versionen (PDF/SOFT/APP) von unseren die Series63 Prüfung Dumps, deswegen können Sie irgendeine Version wählen, die Sie gerne haben. Außerdem ist das die Series63 Test Engine off-line auch benutzbar, solange Sie es mal verwendet haben. Das ist genauso wie Sie es zum ersten Mal on-line operiert haben. In Bezug auf die PDF-Version für Series63 können Sie alle Inhalte ausdrucken, die für Ihre Notizen nützlich sind, was bedeutet, dass es einfacher und bequemer wird, unsere die Series63 dumps zu lesen und zu studieren. Was noch erwähnenswert ist, dass wir mehrere Zahlungsmethoden über garantierte Plattform akzeptieren, deswegen ist es ganz bequem und sicher, unsere Series63 Lernmaterialien zu kaufen.

FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination Series63 Prüfungsfragen mit Lösungen:

1. Which of the following entities is subject to be accused of churning?
I. investment advisers
II. investment adviser representatives
III. broker-dealers
IV. agents

A) I and III only
B) II and IV only
C) I, II, III, and IV
D) II, III, and IV only

2. Cassie Clueless has recommended that a client purchase shares of a mutual fund prior to its ex-dividend date, so that the client will receive the dividends when they are distributed.
In which of the following situations might this recommendation be justifiable and not in violation of NASAA rules?
I. The investor has refused to provide Cassie any information regarding his investment goals.
II. The investor is a young professional with an investment goal of long-term capital appreciation.
III. The investor is a retiree in a low tax bracket and needs current income to augment her social security check.

A) I only
B) I and II only
C) III only
D) It is always in violation of NASAA rules to recommend that a client purchase shares of a mutual fund prior to its ex-dividend date.

3. Under the Uniform Securities Act (USA), which of the following statements would be disallowed?

A) Neither the statements in Selections B or C would be allowed under the guidelines of the Uniform Securities Act.
B) An insurance company guarantees a fixed payment of $300 a month for life on an annuity it is selling.
C) A sales representative of GetErDone Broker-Dealers guarantees that a client can expect an average annual rate of return of 2% on a mutual fund investment the sales representative is selling, pointing to the fact that the fund has returned an average annual rate of return of 6% over the past ten years.
D) The government of the U.S. guarantees a 3% interest rate, to be paid semiannually, on a new 5-year Treasury note.

4. Registered agent Ina Scent has had her license suspended by the state Administrator prior to an administrative hearing on the order.
Which of the following statements is true regarding Ina's situation?

A) Ina can make a written request that a hearing on the issue be scheduled within ten business days of her request and may continue working with clients while waiting for her day in court.
B) Ina can sue the Administrator because she was not afforded a hearing before the suspension took place.
C) Ina can immediately file an appeal of the suspension in a court of law.
D) Ina can make a written request that a hearing on the issue be scheduled within fifteen business days of her request and may not continue working with clients unless the Administrator vacates the order until final determination.

5. Which of the following does not describe a prohibited practice for investment advisers?
I. The adviser sells its non-institutional clients securities that it has issued.
II. The adviser makes a discretionary trade for a client after receiving verbal authorization only and does not receive written authorization from the client within 10 business days of doing so.
III. The investment adviser requires an advisory fee of $300 to be paid in advance at the beginning of each quarter.

A) I and III only
B) I only
C) II and III only
D) None of the selections describe prohibited practices.

Fragen und Antworten: