FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination : Series63

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FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination Series63 Prüfungsfragen mit Lösungen:

1. As an agent, which of the following statements about the Securities Investor Protection Corporation (SIPC) can you legitimately make to your client?

A) The SIPC is the FDIC of the stock and bond markets."
B) "The SIPC is a government agency that was created by an Act of Congress to protect investors against losses in the stock and bond market."
C) "The SIPC is a government agency created by an Act of Congress to combat fraud."
D) "The SIPC was established to restore funds to investors when the brokerage firm they have been using is bankrupt or in financial distress."

2. To say a security is "exempt," means that
I. it is exempt from the state's anti-fraud laws.
II. it is exempt from state registration requirements.
III. any transaction involving it is considered to be an exempt transaction.

A) I and II only
B) I, II, and III
C) II only
D) II and III only

3. What criminal penalties are specified for "willful violations" of the Uniform Securities Act?

A) license suspension.
B) up to 5 years in prison or a $10,000 fine, or both.
C) up to 3 years in prison or a $5,000 fine, or both.

4. The current yield on a bond fund refers to

A) the return that the fund earned based only on the interest income it received
B) the return that the fund earned because of the capital appreciation of the securities in the fund.
C) the total return that the fund has earned over the most recent 12-month period.
D) the percentage increase in the fund's net asset value.

5. Julia Hasty has recently applied with the Administrator to be a registered investment adviser in the state. Eager to open her new business, she has business cards printed that indicate that she is a "state-registered" investment adviser and visits some local businesses, asking them for permission to put some of her cards in their waiting rooms.
Has Julia violated any of the provisions of the Uniform Securities Act by distributing her business cards?

A) Yes. Julia is not permitted to advertise as a "state-registered" investment adviser until she receives notification of the acceptance of her application by the state Administrator.
B) No. Julia has merely put her business cards in waiting rooms. She has not opened her business to clients yet.
C) No. As long as her application has been submitted and is pending acceptance, Julia has not violated any provisions of the Uniform Securities Act.
D) No. The provisions of the Uniform Securities Act relate to securities, not people.

Fragen und Antworten: