최신 CAMS Certification CAMS-CN 무료샘플문제:
1. 金融行動特別工作小組 40 項建議針對實益所有權的透明度提出了哪些建議？
A) 看門人
B) 代理銀行
C) 透過帳戶支付
D) 法人與安排
2. 一家美國銀行最近接到執法部門的警報，表示向 casas de cambio 出售的大面額美國紙幣有所增加。他們懷疑墨西哥犯罪集團正在該銀行管轄範圍內實施洗錢計畫。
應採取哪兩個步驟透過銀行追蹤資金以協助執法部門進行調查？（選兩個。）
A) 確定銀行向 casas de cambio 出售的大面額美國紙幣是否減少
B) 識別 casa de cambio 向墨西哥以外的司法管轄區發起的多筆電匯，這些司法管轄區與該 casa de cambio 沒有明顯的業務關係
C) 識別洗錢計畫並提交可疑交易報告
D) 識別 casas de cambio 的存款，其中包括第三方項目（包括按順序編號的貨幣工具）
3. 當現有客戶成為政治公眾人物 (PEP) 時，KYC 分析師在審核/刷新期間應該做什麼？
A) 為客戶執行強化盡職調查並更新 KYC 資料。
B) 更新簽署者清單並在下一個定期刷新週期中執行增強的盡職調查。
C) 更新客戶資料中的新授權簽字人。
D) 在將授權簽字人標記為 PEP 之前，請徵求合規官員的建議。
4. 金融機構 (FI) 員工的哪些異常或可疑活動需要額外調查和審查？
A) 員工過著量入為出的奢侈生活。
B) 儘管有應計假期，員工仍避免定期休假。
C) 員工協助揭露的最終受益人進行交易。
D) 員工涉及最少數量的未解決異常。
5. 根據美國愛國者法案，美國金融機構（Fls）在什麼情況下會為外國空殼銀行開設代理帳戶？
A) 美國佛羅裡達州可以為外國空殼銀行開設代理銀行帳戶，但僅限於某些國家。
B) 美國佛羅裡達州必須採取嚴格的、基於風險的審批流程才能為外國空殼銀行開設代理銀行帳戶。
C) 美國佛羅裡達州必須經過金融行動特別工作組的認證才能維持外國空殼銀行的代理帳戶。
D) 美國佛羅裡達州無法為外國空殼銀行保留代理銀行帳戶。
질문과 대답:
| 질문 # 1 정답: D | 질문 # 2 정답: B,C | 질문 # 3 정답: A | 질문 # 4 정답: B | 질문 # 5 정답: D |
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