FINRA Series_63 : Uniform Securities Agent State Law Examination

Absolut bequem

Es gibt insgesamt drei Versionen (PDF/SOFT/APP) von unseren die Series_63 Prüfung Dumps, deswegen können Sie irgendeine Version wählen, die Sie gerne haben. Außerdem ist das die Series_63 Test Engine off-line auch benutzbar, solange Sie es mal verwendet haben. Das ist genauso wie Sie es zum ersten Mal on-line operiert haben. In Bezug auf die PDF-Version für Series_63 können Sie alle Inhalte ausdrucken, die für Ihre Notizen nützlich sind, was bedeutet, dass es einfacher und bequemer wird, unsere die Series_63 dumps zu lesen und zu studieren. Was noch erwähnenswert ist, dass wir mehrere Zahlungsmethoden über garantierte Plattform akzeptieren, deswegen ist es ganz bequem und sicher, unsere Series_63 Lernmaterialien zu kaufen.

Weniger Zeit ums Studieren

Knappheit an Zeit wäre das größte Problem für Angestellte, Studierenden oder Verheiratete Personen, die die Series_63 Prüfung bestehen möchten. Bei uns ist es auf jeden Fall gar kein Problem. Denn eine Studienzeit von ungefähr 20-30 Stunden ist es schon lang genug, damit Sie in der Lage sind, Ihre Prüfung mit hoher Durchlaufrate zu bestehen. Das heißt, obwohl Sie nicht viel Zeit zur Verfügung haben, können Sie aber trotzdem das Series_63 Zertifikat noch kriegen.

Hohe Qualität von Series_63 Exam Dumps

Nach mehrjährigen Entwicklungen nehmen wir schon eine führende Position in der IT- Branche ein, indem wir die besten Schulungsunterlagen für Zertifizierungen anbieten. Wir haben ein sehr starkes Team von Experten, die täglich unsere Series_63 Prüfungsdatenbank überprüfen und die neuen Artikel aktualisieren. Der Forschung infolge erreicht unsere Trefferquote von Series_63 Prüfung Dumps bis zu 99% und die Durchlaufrate bei unseren Kunden liegt zwischen 98%-100%. Ist es nicht der beste Grund für Sie, unsere Series_63 Lernmaterialien zu wählen? Glauben Sie uns einfach, und wir werden Sie auf den Weg zum Erfolg führen.

Sie fallen durch, wir zahlen zurück

Wir halten uns immer an der Maxime „Kunden oberste" und tun unser Bestes, unseren Kunden bessere Güter anzubieten. Und wir widmen uns, Ihnen beim Bestehen der Series_63 Prüfung zu helfen. Allerdings, wenn Sie in der Prüfung durchfallen, versprechen wir Ihnen eine volle Rückerstattung, obwohl Sie die Studienmaterialien schon sorgfältig studiert haben. Übrigens, Sie sollten uns zunächst das Testbericht Formular von der Series_63 Prüfung zeigen, fall Sie eine Zurückerstattung bewerben. Oder Sie können irgendeine andere Series_63 Prüfung Dumps bei uns umtauschen. Also machen Sie sich keine Sorge um Geldverlust. Sie werden bestimmt etwas erhalten bekommen, solange Sie uns wählen.

In dieser von Technologie und Information bestimmten Ära gewinnt die Informationstechnologie immer mehr an Bedeutung. Sie müssen sich mit starken IT-Fähigkeiten ausstatten, um eine herausragende Person zu werden und die richtige Stelle zu kriegen, von der Sie träumen. Es besteht kein Zweifel, dass Sie einige relevante Series_63 Zertifikate benötigen, damit Sie die Tür des Erfolgs öffnen können. Solche Zertifikate werden Ihnen in gewissem Maße eine Abkürzung bieten. Als Unternehmen mit ausgezeichneter Unterstützungskraft stellen wir Ihnen die besten Studienmaterialien bereit, die Ihnen am effizientesten helfen, die Series_63 Prüfung bestehen und Zertifikat erhalten zu können. Wir bieten Ihnen den besten Service und die ehrlichste Garantie für die Series_63 Prüfung Dumps. Im Folgenden sind einige Gründe, warum Sie Vertrauen auf uns setzen können:

FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination Series_63 Prüfungsfragen mit Lösungen:

1. Registration by coordination is provided for by which of the following federal securities acts?

A) Securities and Exchange Act of 1934
B) Securities Act of 1933
C) Investment Advisers Act of 1940
D) Investment Company Act of 1940

2. Price pegging refers to

A) the prohibited practice of excessively trading on a client's account that is used by some broker-dealers
and/or their agents to generate more commissions for themselves.
B) the unethical practice of investment advisers who issue "buy" recommendations for stocks that they
own themselves without disclosing the fact.
C) the illegal activity of a group of investors who buy and sell a security among themselves to create an
artificially high volume of trading in hopes of luring investors to buy the security.
D) the practice of buying large amounts of a security to drive its price up artificially.

3. Mr. L. Ranger is an agent for a broker-dealer and has overheard "talk" that a merger between two
well-known high-tech companies is about to take place. Mr. Ranger knows that, on average, in these
instances the target firm's price spikes. He calls his client and good friend, Mr. Tonto, and tells him of the
rumor, suggesting that Tonto might want to buy shares in the target firm. He tells Mr. Tonto that if the
rumor isn't true, the target firm's price may not spike at all and may, in fact, decline, and suggests that Mr.
Tonto not invest any money he isn't willing to lose. Mr. Ranger knows that his friend likes to gamble, and
decided he wouldn't be much of a friend if he didn't inform Tonto of this potential opportunity. Has Mr. L.
Ranger violated any laws or engaged in any prohibited practices?

A) No. Mr. Ranger and Mr. Tonto are friends, so there can be no violations of any laws or practices
because of their non-business relationship.
B) Yes. Mr. Ranger is privy to knowledge that is not available to the general public and both he and Mr.
Tonto will be guilty of illegal insider trading if Mr. Tonto trades on Mr. Ranger's information.
C) No. Mr. Ranger has informed Mr. Tonto that the merger is just a rumor and has informed him of the risk
involved. Mr. Ranger is knowledgeable about his friend's risk tolerance level as well and recognizes this
investment as one his good friend might want to take.
D) Yes. Mr. Ranger has engaged in fraud in telling Mr. Tonto about the rumor, given that the merger hasn't
been officially announced by the two companies.

4. Which of the following statements regarding the registration of broker-dealers and investment advisers is
true?

A) Investment advisers are required to register with both the state and the SEC, while broker-dealers may
be registered with only one or the other.
B) Investment advisers are required either to be registered with a state or with the SEC, while
broker-dealers must be registered both with the SEC and the state.
C) Investment advisers must always be registered with the SEC to conduct business; broker-dealers may
be registered with either an individual state or the SEC or both.
D) Both investment advisers and broker-dealers must be registered with the SEC and with the states in
which they have offices.

5. Under the NASAA Model Rules, the statute of limitations for civil liabilities is

A) the earlier of three years after the discovery of facts and five years after the violation.
B) the earlier of two years after the discovery of the facts and four years after the violation.
C) the earlier of two years after the discovery of facts and three years after the sale.
D) three years after the discovery of the facts and four years after the violation, whichever is greater.

Fragen und Antworten: