Sichere Bezahlung
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Kostenlose Demos vor dem Kauf
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FINRA Investment Company and Variable Contracts Products Representative Examination (IR) Series6 Prüfungsfragen mit Lösungen:
1. Private placements may be sold to whom?
A) only to accredited investors.
B) to only 35 investors.
C) to as many as 35 non-accredited investors.
D) only to institutional investors.
2. Which of the following represents a secondary market transaction?
A) An investor sells her shares of Sunvalley Solar, Inc. (SSOL), which sells on the OTC Bulletin Board for
$ 0.059 a share.
B) A home buyer obtains a mortgage through his savings and loan.
C) An investor buys 300 shares of Electromed (ELMD) at its IPO offer price of $4.00 a share.
D) An investor buys Treasury bills in the regular Monday auction.
3. In 2008, Mr. Conservative bought a 1-year Treasury bill that was yielding 1.63%.The average annual rate
of inflation in 2008 was 3.85%.In this case:
A) Mr. Conservative earned a real return of -2.22% on his investment.
B) Mr. Conservative earned a real return of +1.63% on his investment.
C) Mr. Conservative earned a nominal return of +2.22% on his investment.
D) Mr. Conservative earned a nominal return of +3.85% on his T-bill investment.
4. The Howey Decision did what?
A) determined that certificates of deposit issued by a bank and insured by the FDIC did not qualify as
securities, as defined by the Securities Exchange Act of 1934.
B) stipulated that all general partnerships were investment contracts and, therefore, securities, as defined
by the Securities Exchange Act of 1934.
C) provided for fixed annuities to be excluded from the definition of a security.
D) defined an investment contract as any investment of money in a common enterprise with the
expectation of earning a profit from the efforts of others.
5. A load mutual fund offers reduced load charges when an investor invests over $25,000 in the fund. Which
of the following can combine their funds in order to meet that breakpoint and get the reduced sales
charge?
I. Mr. and Mrs. Smith
II. Mrs. Smith and her 8-year-old daughter, Susie
III. Mr. Smith and his brother, Darwin
IV. The Smithereen Investment Club, of which Mr. and Mrs. Smith are co-chairpersons
A) I only
B) I and II only
C) I, II, and III only
D) I, II, and IV only
Fragen und Antworten:
1. Frage Antwort: C | 2. Frage Antwort: A | 3. Frage Antwort: A | 4. Frage Antwort: D | 5. Frage Antwort: B |